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商业贿赂与FCPA

加拿大清洁能源公司Westport和其前CEO因涉嫌贿赂中国官员被美国SEC处罚

A Canadian clean-fuel technology company and its former chief executive agreed to pay about $4.1 million to settle charges related to bribes paid to a Chinese government official, the Securities and Exchange Commission said. Westport Fuel Systems Inc. and the former CEO, Nancy Gougarty, violated pro ……

国有企业的合规管理问题-陈瑞华教授

来源:中国律师  作者:陈瑞华 2018年11月2日,国务院国有资产管理委员会发布了《中央企业合规管理指引(试行)》(简称《指引》),对中央企业和国有企业强化合规经营、构建合规管理体系,具有重要的指导意义。《指引》确立了中央企业合规管理的基本原则,确定了企业内部的合规管理职责、企业合规管理的重点、合规管理的运行方式以及合规管理的保障机制,初步形成了我国国有企业合规管理的基本框架。 企业合规的基本原则 《指引》确立了企业合规管理的基本理念。合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、企业章程、规章制度以及国际条约、规则等方面的要求。在企业经营过程中,经常会面 ……

《国家监察委员会管辖规定(试行)》中规定了国家监委管辖88个罪名

《国家监察委员会管辖规定(试行)》中规定了国家监委管辖88个罪名,主要由六部分组成: 一是贪污贿赂犯罪案件(17个),包括: 贪污罪;挪用公款罪;受贿罪;单位受贿罪;利用影响力受贿罪;行贿罪;对有影响力的人行贿罪;对单位行贿罪;介绍贿赂罪;单位行贿罪;巨额财产来源不明罪;隐瞒境外存款罪;私分国有资产罪;私分罚没财物罪;非国家工作人员受贿罪;对非国家工作人员行贿罪;对外国公职人员、国际公共组织官员行贿罪。 ——这17个罪名中,前面14个是原检察院反贪局查办的贪污贿赂类犯罪案件。后边3个是原由公安机关管辖的案件划转而来。 二是滥用职权犯罪案件(15个),包括: 滥用职权罪;滥用管理公司、证券职权罪 ……

中银律师受邀为上市公司提供合规监管与风险管理专题讲座

2019年8月26日,中银律师事务所主任、高级合伙人闫鹏和受邀为上市公司博彦科技股份有限公司(以下简称:博彦科技)提供“上市公司合规监管与风险管理”专题讲座。 闫鹏和律师 闫鹏和律师从企业合规发展趋势、上市公司合规监管、商业贿赂风险防范、海外投资合规挑战、合规体系建设思路等多个方面,通过“专业分析、案例互动、战略思维”的讲述方式,系统讲解了上市公司合规管理之道。本次讲座历时三个小时,该上市公司法务、财务、业务等多个部门管理人员积极参与讨论分享。 闫鹏和律师结合专业理论与案例分析讲述合规与风控的重要意义 博彦科技(股票代码002649)2012年于深交所上市,是一家面向全球的IT咨询、产品、解决 ……

“中国式合规”的前世今生是怎样的?

“中国式合规”的前世今生是怎样的? 吴江水 桂客留言 合规风险同法律风险一样,是风险领域的一个分支。但讨论合规有些复杂,因为它起源于美国政府主导的反海外贿赂,但随着其功能的扩大、要求的增多,已逐渐成为企业内部以反腐败、反违规为主的主动管理行为。而当这一理念到了中国,则发展成由政府部门推动、包括但不限于法律风险管理的治理行为,反腐败反而并非其重点。 中国最早的关于“合规”的部门规章是民政部于1989年的《民政部单位财会工作审计合规标准》,但并非真正意义上的合规管理规章。 ⒈金融业启动的合规 2006年10月,中国银行业监督管理委员会(已撤销)于以银监发[2006]76号文下发了《商业银行合规风险 ……

招商局集团全面合规管理手册

招商局集团全面合规管理手册 赛尼尔法务管理 今天 来源 |   招商局集团官网  招商局集团合规手册 集董事长致辞 招商局集团是中央直接管理的国有重要骨干企业,总部设于香港,创立于1872年晚清洋务运动时期,是中国民族工商业的先驱。招商局的业务主要集中于航运物流、基础设施与海工装备制造、金融、城市与园区综合开发等核心产业,并正实现由三大主业向实业经营、金融服务、投资与资本运营三大平台转变。截至2017年底,招商局总资产人民币7.34万亿元,全年实现营业收入人民币5,844.22亿元,利润总额人民币1,270.63亿元。2004-2016年,集团连续十三年 ……

80家公司一同中止科创板上市申请!科创板上演大面积”延误”?所为何因?

80家公司一同中止科创板上市申请!科创板上演大面积”延误”?所为何因?1上交所这样回应 From: 闫晶滢 券商中国 Today 在正中珠江和瑞华所被立案调查后,大量企业融资进度被拖延,这给市场带来巨大的心理阴影,甚至有“风声鹤唳”之效。 7月31日晚间,陆续有科创板受理企业项目动态变更为“中止”,且数量迅速攀升。不包含此前已经中止的5家企业,新增中止企业数量达到80家。这也给市场带来短暂的恐慌。 对此,上交所第一时间发布公告解释原因:系由补充财报中止审核。据市场人士解读,此举有利于已披露一季报数据的项目进度提前。 新增80家企业“中止” 优刻得、国盾电子、紫晶存储…… ……

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