马来西亚的一马基金（1Malaysia Development Berhad，简称1MDB）贪污案出现新进展，投资银行高盛（Goldman Sachs）与马来西亚政府均在7月24日表示达成和解协议，高盛将向大马赔偿39亿美元（约302亿港元），包括25亿美元现金及归还与一马基金有关的14亿美元金融资产。 马来西亚财政部长扎夫鲁（Tengku Zafrul Aziz）透过声明表示，有信心能够从高盛方面取回比以往更多的现金，他称在以往的数次尝试中，效果都不如期望。他又称，高兴能够在法庭制度外解决这个问题，省回时间、金钱与资源。 2015年遭揭发的一马基金贪污案轰动全球，该基金在2009年的前首相纳 ……
Stanley Sporkin forced changes in corporate behavior in the 1970s as a crusading enforcement chief at the Securities and Exchange Commission who cracked down on bribery of foreign officials. What worried him, Mr. Sporkin said in 1976, was the effect it had on young people going into business: “They ……
核心： 原审判决认定，2009年8月7日至2011年8月24日，被告人韩建旻受中国证券监督管理委员会聘任，在担任中国证券监督管理委员会第一、二、三创业板发行审核委员会专职委员期间，在审核拟上市公司的发行申请材料中，违反规定收受申请公司董事长或保荐机构人员的财物。 韩建旻受贿二审刑事裁定书 贵州省黔东南苗族侗族自治州中级人民法院 刑 事裁 定 书 （2019）黔26刑终198号 原公诉机关贵州省从江县人民检察院。 上诉人（原审被告人）韩建旻，男，1969年12月13日出生，汉族，黑龙江省双城县人，硕士文化，户籍所在地及住所地：北京市海淀区。2017年8月4日，因涉嫌犯受贿罪，由从江 ……
中国信达控股的汇达资产董事长被查 古今 中金所 00:14 今年以来，金融领域反腐持续加压，这一次被击中的是中国信达控股的汇达资产托管有限责任公司。 12月26日，据中央纪委国家监委驻中国人民银行纪检监察组、北京市监委消息，汇达资产托管有限责任公司（下称汇达资产）党委书记、董事长陶晓峰涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。 截至发稿，记者查阅发现，汇达资产官网上的“公司领导”页面仍显示陶晓峰信息。 公开信息显示，中国信达资产管理公司（下称中国信达）直接持有汇达资产90%的股份。此次陶晓峰被查是继中国华融资产管理股份有限公司原党委书记、董事长赖小民，中国长城资产管理股份有限公司总裁助理 ……
国际形势对IPO审核的蝴蝶效应：爱立信被罚，发审委即刻问及“海外腐败”——每周发审信息（五十二）（2019.12.24） 潘倩 律师工作报告 今天 上周（12月16日至12月20日）审核简况 发审委上周共审核4家企业，通过4家：中泰证券股份有限公司、四川安宁铁钛股份有限公司、深圳市雷赛智能控制股份有限公司、广州市浩洋电子股份有限公司；未通过0家；暂缓表决0家。 发审委关注主要问题及问题简析 美国大客户股东参股发行人子公司， 可能违反美国《反海外腐败法》 （浩洋电子，过会） 1．案例背景情况 根据网络信息，美国司法部2019年12月7日公布文件称，全球电信巨头爱立信公司旗下的埃及子公司承认在20 ……
Wisconsin Marketing Company Pays Nearly $10 Million to Settle Foreign Bribery Charges Quad/Graphics Inc. has agreed to pay nearly $10 million to settle charges from the U.S. securities regulator that the print-and-digital marketing company violated foreign bribery laws. The Sussex, Wis.-based busine ……
闫鹏和律师（Harvey YAN），北京市中银律所高级合伙人，中国并购公会资深讲师，毕业于北京大学法学院，获得法学硕士学位，就读于联合国 EUCLID University国际法和条约法专业LLM，还曾就读北大法学院“GLBE未来领袖班”。
闫律师不仅精通国内外投资并购法律实务，而且拥有杰出的商业智慧和经济头脑，人脉结交甚广，社会资源丰富，是广受信赖的法商融合专家型大律师。
